近日,市值高達(dá)3千億的安防巨頭海康威視傳來(lái)利空消息:兩高管被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
11月13日晚間,海康威視公告稱(chēng),董事胡揚(yáng)忠先生、龔虹嘉先生于2019年11月11日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》,《調(diào)查通知書(shū)》稱(chēng)胡揚(yáng)忠和龔虹嘉因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。
公告指出,海康威視董事胡揚(yáng)忠先生、龔虹嘉先生以及公司(如有需要)將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作。根據(jù)調(diào)查進(jìn)展,公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
公開(kāi)資料顯示,胡揚(yáng)忠為??低暱偨?jīng)理,大約持有4554.66萬(wàn)股,為海康威視第9大股東。龔虹嘉則為??低暩倍麻L(zhǎng),大約持有3.13億股,為??低暤?大股東。值得一提的是,在前不久《福布斯》發(fā)布2019年度中國(guó)富豪榜中,龔虹嘉身家超600億排名26,胡揚(yáng)忠身家超100億排名265。
針對(duì)高管被立案調(diào)查的時(shí)間,??低暥攸S方紅回應(yīng)稱(chēng),證監(jiān)會(huì)還在調(diào)查中,具體情況還需要進(jìn)一步了解,我們的信息只供參考,可能不完整不準(zhǔn)確。龔總因?yàn)楣緲I(yè)績(jī)比較好,所以給員工一些激勵(lì),但是沒(méi)有向市場(chǎng)披露。不是針對(duì)公司的,是對(duì)董事個(gè)人的調(diào)查,具體的結(jié)果等證監(jiān)會(huì)。
根據(jù)海康威視此前公告,公司2016年度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象共2936人,授予時(shí)間為2016年12月23日,授予價(jià)格為12.63元/股,而當(dāng)天二級(jí)市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)為23.26元,幾乎相當(dāng)于對(duì)折買(mǎi)股票;股數(shù)合計(jì)5200多萬(wàn)股,占授予前公司總股本的比例為0.86%。
2012年和2014年,??低曔€曾先后進(jìn)行過(guò)兩次股權(quán)激勵(lì),授予的股數(shù)分別為861萬(wàn)股和5291萬(wàn)股。以2014年的股權(quán)激勵(lì)為例,當(dāng)時(shí)授予對(duì)象共1134人(實(shí)際為1128人),其中高管10人,人均9.6萬(wàn)股;中層管理人員17人,人均11.19萬(wàn)股;基層管理人員743人,人均5.09萬(wàn)股;核心骨干員工364人,人均近3.47萬(wàn)股。
國(guó)際電子商情了解到,一般的違規(guī)信披行為可分為兩類(lèi):
第一類(lèi)是主動(dòng)的信披違規(guī)。
主動(dòng)的信披違規(guī)指的是信披義務(wù)人實(shí)施積極的欺詐事項(xiàng)并將其披露于外部,做出虛假或誤導(dǎo)性的陳述,常表現(xiàn)為財(cái)務(wù)造假等行為。如2016年時(shí),大智慧因采取減少應(yīng)計(jì)成本、提前確認(rèn)收入、虛增并未實(shí)際履行的合同等方式虛增利潤(rùn),而被證監(jiān)部門(mén)施以行政處罰。
第二類(lèi)則是消極的信披違規(guī)。通常表現(xiàn)為信息披露的重大遺漏或延遲。
值得關(guān)注的是,根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定,對(duì)違規(guī)的發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的頂格處罰為60萬(wàn)元,責(zé)任人員頂格處罰為30萬(wàn)元。
至于??低暥碌降讓儆谀姆N情況,目前該公司尚未詳細(xì)解釋?zhuān)写M(jìn)一步披露。
13日收盤(pán)后,??低暪蓛r(jià)為34.21元,市值為3197億元。14日開(kāi)盤(pán)后(截至10:53分),海康威視股價(jià)為跌至32.97元,總市值為3081.05億元人民幣。